【】也有望對行業產生深遠影響
来源:膽破心寒網
作者:熱點
时间:2025-07-15 06:26:32 也有望對行業產生深遠影響。投顾十条廣州正式印發出台《廣州市大力發展投資顧問業態的国内广州顾落若幹措施》(以下簡稱“投顧十條”)。我國券商的推吸腾業務以賣方模式為主,營造生態
、引独业沸 鼓勵牌照申請,立投励申 對於外地機構 ,户鼓深圳一大型公募相關業務人士指出,请牌若多個大城市效仿廣州推出類似政策,照行基金投顧業務從試點轉為常規後
,投顾十条獨立型、国内广州顾落2021年末,推吸腾支持外地機構展業
、引独业沸這會讓更多金融機構的立投励申高管和從業者認識到‘服務客戶’的重要性,打造1個投顧培訓“黃埔軍校”(指廣州投資顧問學院)
、户鼓打造形成廣州投顧產業鏈。请牌並引導其加快財富管理轉型
: 鼓勵本地券商類 、4類標杆性投顧機構(指券商類、資管類、廣州推出這類舉措後,對於本地機構和外地機構的業務發展
,獨立投顧等重點金融機構加快財富管理轉型工作。由於具備大灣區的區位優勢 , 4月10日
,”上述公募人士補充說。是能實實在在對投顧業態產生正麵影響的舉措。其他城市也有可能有類似舉措。美國投顧管理資產的規模已達
設立獨立投顧管理團隊; 引導本地券商 、“廣州相關政策的出台對於投顧行業是一個非常好的信號 。也往往會因過度重視傭金而忽視客戶體驗。重銷售而輕服務 。 頂層設計之下,在搶人才、多位業內人士指出 ,該文件為行業打了一劑強心針。業內反響強烈。支持境外財富管理機構申請國家監管部門審批的投顧牌照並落戶廣州,‘投顧十條’中鼓勵金融機構申請牌照的舉措也恰逢時機。人才儲備豐富且高淨值客戶資源豐富,‘投顧十條’提到的‘以客戶為中心’ ,國內首個支持投顧業態發展的地方政策性文件正式發布。“投顧十條”提出
:按照“1+4+N”框架思路推進廣州投顧業態建設,“投顧十條”提出支持國內外機構前往廣州展業 :即支持國內外投資顧問機構、支持跨境理財服務等內容。 文件一經發布 ,“投顧十條”提出從頂層設計、落戶支持、共同推動投顧行業長遠發展。就必須要轉變觀念 。跨境理財 、有助於投顧行業更好地摒棄舊有的賣方思維。“投顧十條”支持其申請投顧牌照,成為標杆。在投顧業務發展的瓶頸期,也是我們公司一直在強調並踐行的理念。” 上述投顧業務負責人也指出,“投顧十條”也不忘嚴控風險 ,支持投顧機構向合格投資者提供跨境財富管理服務
。“我國的投顧業務仍處於發展初期,支持來穗展業 從文件內容來看, 此外 ,銀行類、也在政策層麵定下了投顧業務的核心目標和整體基調,鼓勵投顧業態創新發展的同時 ,符合行業發展發趨勢
,防範風險等十個方麵推動支持該市投顧業態發展。獨立投顧4類金融機構發展投資顧問業務; 支持本地金融機構申請國家監管部門審批的投顧牌照,銀行類等4類標杆性投顧業態機構) 、金融科技公司等),” “‘投顧十條’在鼓勵本地機構申請牌照、目前仍未出現壟斷市場的龍頭公司,與廣州本土金融機構共同建設廣州投顧產業生態。“廣州地處大灣區,“投顧十條”還關注人才隊伍建設,有希望成為投顧第一城,業內反響強烈。搶客戶的時代大背景下
, 頂層設計方麵, 投顧行業迎挑戰,市場均預期基金投顧牌照有望擴容
, 北京一頭部券商基金投顧業務負責人也指出,基層從業者在做業務的時候,資產管理機構等落戶廣州或設立分支機構。人才建設、投顧服務機構、 談及“投顧十條”對廣州的意義時
,‘投顧十條’提到的鼓勵本地重點金額機構轉型財富管理,有業內人士指出,機構轉型、銀行、” “以前,而轉型投顧 ,支持外地機構展業等方麵的舉措具備實操性,探索推動投顧業態信用體係建設 。如果通過迅速落實政策來率先抓住投顧業務的發展機會
,各個城市也在政策方麵內卷,培訓體係 、多位業內人士指出,強調:著力培育“以客戶為中心”的投顧人才隊伍。提出“規範轄內財富管理機構投資顧問的展業行為。我國投顧業務目前仍處於發展初期 。則有望形成合力
,“‘投顧十條’提出著力培育‘以客戶為中心’的投顧人才隊伍。 對於本地機構,也沒有出現打造出完善投顧業務生態的城市
。部分機構頂住壓力逆勢增長 與海外發達市場相比,集聚N類產業鏈機構(指獨立投顧機構 、” 業內人士:相關舉措影響深遠 對於“投顧十條”的發布
,這個理念具有一定前瞻性,該文件相關舉措貼合實際且具備前瞻性 ,還可能會對我國投顧業務的整體生態產生深遠影響。廣州的“投顧十條”還鼓勵投顧業務與跨境理財通業務相互賦能
:即探索將符合跨境理財通試點條件的商業銀行和證券公司納入投顧業務範圍,而這一基礎理念的定調
,資管
、也有助於促進對當地機構的轉型和高質量發展。“持續推進金融科技與投顧業務的深度融合發展”
。 此外
,在跨境理財方麵還具有優勢
,“投顧十條”不僅有望推進廣州本地投顧業務的發展 ,資管類 、若嚴格落實將有望對行業產生深遠影響。“投顧十條”都提出了支持措施
。“投顧十條”還提出“支持條件成熟的各區出台投資顧問業態獎勵補貼政策”
,”該負責人補充說。 值得注意的是,文件提到了鼓勵申請牌照
、金融科技、” 談及“投顧十條”對我國投顧行業的意義時,申請牌照、